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低碳先锋基金产品问答
汇丰晋信低碳先锋股票基金产品问答

目录

产品篇. 2

新发行的基金名称是什么?. 2

基金的代码是多少?. 2

基金份额的初始面值是什么?. 2

投资目标是什么?. 2

投资对象与范围是哪些?. 2

低碳基金的名称是什么意思?. 2

低碳经济是什么意思?. 3

低碳经济的热潮是不是一阵风的炒概念?. 3

投资低碳经济相关的企业能赚钱吗?. 3

哪些上市企业是属于低碳经济范畴的?. 4

现在低碳板块的估值是否已经过高?基金操作如何防控风险?. 4

低碳先锋基金投资股票的下限规定在至少85%以上,是否风险过大?. 5

汇丰晋信低碳先锋股票基金只能投资低碳经济相关的股票吗?. 5

低碳先锋基金采用什么业绩比较基准?. 6

低碳基金的建仓策略如何?. 6

现在的市场是进场投资的好时机吗?. 7

基金的风险收益特征是怎样的?. 7

低碳先锋股票基金一年分红几次?. 7

低碳先锋股票基金的预期回报是多少?. 7

公司篇. 7

为什么选择汇丰晋信?. 7

谁是汇丰环球投资管理?. 8

基金投资篇. 8

低碳先锋股票基金的销售机构有哪些?. 8

认购费率结构是怎样的?. 9

认购限额是多少?. 9

认购份额如何计算?. 9

申购费率结构是怎样的?. 9

申购限额是多少?. 9

申购份额如何计算?. 9

有赎回限额吗?. 10

赎回费率是多少?. 10

赎回金额如何计算?. 10

管理费率是多少?. 10

托管费率是多少?. 10

什么时候可以收到认购申请的确认?. 10

帐单的寄送规则是什么?. 10

投资者当天购买要到什么时候能够看到份额情况?. 11

投资者如何查询帐户情况?. 11

购买汇丰晋信开放式基金后投资者将享有哪些服务?. 11

投资者可以通过哪些途径了解低碳先锋股票基金的净值?. 12

基金成立后多长时间开放申购和赎回?. 12

 

产品篇

新发行的基金名称是什么?

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金

基金的代码是多少?

540008

基金份额的初始面值是什么?

每份1.00元人民币

投资目标是什么?

本基金主要投资于受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司,通过积极把握资本利得机会以拓展收益空间,以寻求资本的长期增值。

投资对象与范围是哪些?

股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的5%-15%,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金主要投资于受益于低碳经济领域的上市公司,80%以上的股票资产属于上述投资方向所确定的内容。

 

低碳基金的名称是什么意思?

低碳先锋基金是指投资受益于低碳经济的上市企业的基金。和目前国内所有公募基金一样,目前开放式基金投资的股票只能是国内A股的上市公司。

所以即使有一些著名的国内企业涉及到低碳经济概念,如果还不是上市公司的话,低碳先锋基金也不能投资;同时,也不是指这个基金的运作方式是低碳的,不会是比如基金经理骑自行车上班或工作时尽量不开灯。

低碳经济是什么意思?

“低碳经济”是针对温室气体排放,应对气候变暖的一种经济形态,它的模式是低能耗、低排放、低污染,主要是指提高能源利用效率和使用清洁能源,核心是技术创新、制度创新和发展观的转变。中国已承诺到2020年碳减排40%-45%,中国进行产业结构调整,向低碳经济转型的需求是很急迫的。

低碳经济的热潮是不是一阵风的炒概念?

低碳不会是概念炒作。中国在哥本哈根大会上向联合国承诺10年内减排40%-45%(相比2005年),为此中国要进行巨大的经济结构的转型,通过财政和政策扶持一大批相关的产业和公司。但这个减排目标只是第一步,2020年以后,联合国会有更高的减排计划提出,目前的提案是到2030年全球排放比2010年减少30%,到2050年减少60%,而世界各国都必须用这样的排放预算来约束自己。所以减排的概念也许在我们有生之年都能看到。

投资低碳经济相关的企业能赚钱吗?

l           低碳经济可能将成为全球经济的新引擎:目前低碳概念已深入人心,同时是一场涉及到生产方式、生活方式、价值观念、国家权益和人类命运的革命。汇丰银行一项研究显示,2008年,全球低碳相关行业的上市企业的营业总额达到了5340亿美元,超过了5300亿美元的航天与国防业。尽管全球出现了经济衰退,但低碳行业2008年的收入仍大幅增长了75%

l           四点五万亿刺激政策,未来“绿色十年”将高速发展:根据相关研究部门估计,到2020年,中国新能源总投资预计将达4.5万亿元,能拉动全社会总投资9万亿元,低碳产业将迎来高速发展的十年。

l             系列政策即将出台,利好低碳行业:未来6个月有望推出的政策包括:新能源发展规划,节能减排规划,新兴产业振兴规划,十二五发展规划中明确各省碳排放指标的条款,光伏上网电价政策,新能源汽车发展规划,智能电网规划等。这些政策或者单独出台,或者合并出台,将成为支撑中国转型低碳经济的系列重要文件。

l            低碳经济概念越来越受到市场追捧

      海外成熟市场数据显示,低碳相关公司股价表现逐渐走强于指数表现。

 

图:20049月至20103月标普低碳指数与标普100指数表现比较

 

数据来源:标准普尔网站http://www.standardandpoors.com),wind系统 

哪些上市企业是属于低碳经济范畴的?

l         清洁能源板块:主要包括从事太阳能、风能、核能、地热能、生物质能等清洁能源的生产、传输、使用方式及服务等环节的相关上市公司;

l         节能减排板块:主要包括与减少能源浪费和降低废气排放相关的上市公司以及通过帮助传统高碳排放行业完成或加快产业升级、降低单位产出能耗的相关上市公司,主要集中在工业节能、建筑节能、汽车节能、智能电网、环保设备等相关领域;

l         转型相关:在中国向低碳经济、低碳生活方式转型过程中,为产业结构升级、消费生活模式转变提供相关配套支持的相关上市公司。

为了紧跟时代的潮流,本基金必须对低碳经济的发展进行密切跟踪,当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整上述低碳经济主题的识别及认定。

现在低碳板块的估值是否已经过高?基金操作如何防控风险?

低碳经济的增长刚开始,未来发展空间非常大。就像2000年看互联网企业一样,没人能预测到10年后互联网会发展到什么程度。所以现在看低碳板块的企业不妨带一点估值溢价的眼光。当然,如果要支撑比较高的估值,必须要有核心的技术,而且要有高成长的业绩表现。当然,目前还是鱼龙混杂的情况,等到潮水过后,一定会发现一些所谓的“低碳”企业一文不值,这是一个大浪淘沙的过程。所以我们的基金经理在选择投资的个股时会更加注意公司未来增长的确定性的问题

低碳先锋基金投资股票的下限规定在至少85%以上,是否风险过大?

a)   股市中永远存在风险,判断风险是否合理的依据不是股票仓位的高低,而是能否获得与风险相匹配、甚至超越风险水平的收益。本基金的投资目标是通过在合理控制风险的基础上,追求稳健的分红收益及长期资本利得,实现基金资产长期超越业绩比较基准的收益。实现了这个目标,就成功地做到了风险和收益的匹配。

b)   从另一个角度来说,我们推荐投资者用本基金来合理配置资产,正是因为本基金的高仓位明确、投资主题也很明确,便于投资者在进行资产配置的时候降低不确定性,这从一定程度上也降低了投资管理的风险。

c)   最后,凭借丰富的投资管理经验和严格的风险控制体系,本基金可以通过灵活的行业配置和个股选择,捕捉行业和板块轮动机会,发挥主动投资优势,降低投资风险。

 

汇丰晋信低碳先锋股票基金只能投资低碳经济相关的股票吗?

本基金将不低于80%的股票资产投资于受益于低碳经济领域的上市公司。根据上市公司与低碳经济主题之间的关系,本基金将低碳经济主题的上市公司细分为两类:

 

l         直接从事于低碳经济主题的上市公司 

直接从事于低碳经济主题的上市公司是指直接从事低碳经济的领域,公司经营受益于低碳经济所带来的高收益的上市公司。对此类上市公司筛选的标准主要有以下几点:

a.公司主营业务中具有或未来即将具有直接从事与低碳经济主题型相关的业务。

b.公司盈利前景明确,受益于低碳经济主题带来的高回报。

c.公司经营状况良好。

 

l         与低碳经济主题密切相关的上市公司

此类上市公司虽属于传统产业,但与低碳经济的主题密切相关。主要体现在传统高碳排放行业中因引入新技术、新设备,使企业的单位能耗下降,并使企业直接受益的相关上市公司;对低碳经济的相关产业进行投资、提供人力、技术、资金支持的上市公司等。对此类上市公司,我们关注的是其受益于低碳经济的程度及形式。我们的研究团队将从以下几方面进行综合评判:

a.上市公司与低碳经济主题关联的程度。

b.上市公司与低碳经济主题关联的形式与性质。

c.公司经营状况良好。

 

低碳先锋基金采用什么业绩比较基准?

本基金的业绩比较基准为:中证环保指数*90%+同业存款利率(税后)*10%

l        中证环保产业指数是根据联合国环境与经济综合核算体系对于环保产业的界定方法,将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公司纳入环保产业主题,采用等权重加权方式,反映上海和深圳市场环保产业公司表现的指数。本基金以受益于低碳经济主题的上市公司作为主要投资标的,目标是超越市场,获取超额收益,因此,本基金选择该主题中市场代表性较好的中证环保指数作为股票资产业绩比较基准。

l         本基金是股票型基金,基金在运作过程中将维持85%-95%的股票资产,其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。从长期看,本基金股票资产平均配置比例为90%,债券资产的投资比例为10%,因此本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为90%和10%,同时用同业存款利率(税后)代表债券资产收益率。

因此,“中证环保指数*90%+同业存款利率(税后)*10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。

低碳基金的建仓策略如何?

我们将结合成立时的市场趋势以及低碳个股的情况来决定建仓策略。低碳是一个长期的故事,加上我们对今年市场的判断是窄幅波动,因此我们不太会在意成立时的指数表现,而是看低碳股票的估值情况,离我们目标估值接近的先行买入,逐步地建仓。总体上看低碳基金会采用一种自下而上的选股方式。

现在的市场是进场投资的好时机吗?

对客户而言,首先,需要降低对今年投资收益的心理预期,要重现去年100%的收益率 几乎是不现实的;第二,今年整体上看市场将呈现窄幅波动的特征,但个股机会依然比较多。主动型基金比指数型基金更可能取得较好的收益;第三,在过去几年由于市场风格始终在变,趋势型投资取得了较好的投资效果。我们判断未来两到三年随市场特征的变化,选股能力好的公司将更容易胜出。

至于何时入场,我们判断今年市场的波幅不会太大,投资人无论何时进场,买在错误点位的机会相对较少,系统性风险相对不大。

基金的风险收益特征是怎样的?

本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

低碳先锋股票基金一年分红几次?

在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配4次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%;基金合同生效不满3个月,收益可不分配;

低碳先锋股票基金的预期回报是多少?

我们不承诺预期收益率,但是,我们的目标是实现与承担的风险相对应的长期稳健回报,追求高于业绩比较基准的收益。

 

 

公司篇

为什么选择汇丰晋信?

汇丰晋信基金管理有限公司于20051116日正式成立。公司以上海为注册地,注册资本为人民币2亿元。汇丰环球投资管理参股公司49%的股权,其余51%股权由山西信托持有。20077月,汇丰晋信获聘成为Halbis投资管理(香港)的QFII业务投资咨询顾问。

 

员工队伍忠诚稳定,具有低于行业水平的流动性;其中投研团队成员平均有7年以上行业工作经验,30%以上的基金经理具有CFA资格。

山西信托

²    国内表现优秀的信托投资公司之一

²    山西省内最大的非银行金融机构

汇丰环球投资管理

²   全球最大的金融集团之一的汇丰集团旗下的核心环球投资服务平台,世界首屈一指的投 资管理集团; 

²   最早开始研究并投资中国市场的外资金融机构之一

谁是汇丰环球投资管理?

中国市场的先行者:

国际上最早研究中国的外资金融机构之一,2001年作为证监会首只开放式基金海外评审委员会成员,为国内基金业的发展提出了建议和意见。

 

境外最大的中国股票投资人之一:

旗下的汇丰中国股票基金是市场上最大的离岸中国股票基金,获2006年理柏基金中国股票基金组别五年最佳表现奖和十年最佳表现奖。截至20102月,汇丰环球投资管理旗下基金的资产规模达到4236亿美元(资料来源:汇丰环球投资管理网站)。  

 

基金投资篇

低碳先锋股票基金的销售机构有哪些?

Ø         您可以登录汇丰晋信网站www.hsbcjt.cn通过e基汇电子直销购买。 

Ø         或通过以下代销机构购买:交通银行、中国银行、中信银行、平安银行、山西证券、银河证券、招商证券、中信建投证券、申银万国证券、国泰君安证券、广发证券、海通证券、兴业证券、光大证券、国信证券、中信万通证券、安信证券、东方证券、华泰联合证券、国元证券、中金公司、天相投顾

认购费率结构是怎样的?

认购金额(万元)

认购费率

A 50

1.2%

50 A 100

1.0%

100 A 500

0.6%

A 500

每笔1000

认购限额是多少?

认购最低投资额:初始单笔最低认购金额2,000元,追加投资最低金额1,000元。

认购份额如何计算?

净认购金额=认购金额/1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额面值

申购费率结构是怎样的?

申购金额(万元)

申购费率

A 50

1.5%

50 A 100

1.2%

100 A 500

0.8%

A 500

每笔1000

申购限额是多少?

申购最低投资额:初始单笔最低申购金额2,000元,追加投资最低金额1,000元。

申购份额如何计算?

净申购金额=申购金额/1+端申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值

 

有赎回限额吗?

赎回最低份额:每次赎回份额不得低于500份,基金账户余额不得低于500份,如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于500份,应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于500份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。

赎回费率是多少?

基金的赎回费率:0.50%

赎回金额如何计算?

赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

管理费率是多少?

基金的管理费率:1.5%

托管费率是多少?

基金的托管费率:0.25%

什么时候可以收到认购申请的确认?

认购申请的成功确认应以基金成立日注册登记机构的确认登记为准。客户可以在基金成立后到原认购网点打印认购成交确认凭证,或致电汇丰晋信基金管理有限公司客服热线021-20376888和登录汇丰晋信网站(www.hsbcjt.cn)查询认购情况。

投资者当天购买要到什么时候能够看到份额情况?

认购基金

汇丰晋信将在T+1日确认认购申请,T+2日投资者可至销售机构处查询认购是否有效;投资者认购申请的成功确认及认购的最终份额以基金合同生效时公司的确认为准。

 

申购基金

汇丰晋信将在T1日确认申购成功情况,投资者可在T2日通过代销网点、公司网站或客服热线咨询份额情况。

投资者如何查询帐户情况?

汇丰晋信提供了多种渠道供投资者进行帐户情况的查询。投资者可以通过登陆公司网站进入“账户查询”频道查询,还可以拨打汇丰晋信公司客服热线021-20376888进行查询。当然,投资者也可以持有效开户身份证件去购买时的网点进行查询。

购买汇丰晋信开放式基金后投资者将享有哪些服务?

网络在线服务
通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱,投资人可以实现在线咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。

基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息,投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。

基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送频率设置、修改查询密码等服务。
公司网址:
www.hsbcjt.cn     电子信箱:services@hsbcjt.cn

 

客服热线服务
呼叫中心自动语音系统提供7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。

呼叫中心人工座席每个交易日900-1800 为投资人提供服务,投资人可以通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修改等专项服务。
客服电话:021-20376888    传真:021-20376998

电子刊物服务
投资者可登陆公司网站或拨打客服热线提交定制申请,定制的信息将通过电子邮件的方式发送至投资者预留的信箱。汇丰晋信提供内容丰富的电子刊物,包括:

刊物名称

频率

刊物特点

投资7天速递

每周

每周国内证券市场的回顾与展望

基金净值报告

每周

每周旗下基金净值报告

月度市场评论

每月

每月国内证券市场的回顾与展望

基金月度汇报

每月

每只基金当月操作思路回顾及展望

基金经理信札

每月

基金经理每月向您汇报操作思路与市场评述

季度投策报告

每季

每季宏观经济和股市点评以及投资主题和策略

投资风向标

不定期

对市场、基金具有重大影响的事件的分析评述

电子对账单

每月/每季

客户基金账户持有份额及交易明细

 

投诉与建议的受理服务

  投资者可拨打客服热线或以书信、电子邮件等方式,对汇丰晋信基金管理公司以及销售网点提供的服务进行投诉或建议。

 

互动交流服务

  汇丰晋信将举办各类活动,如专题研讨、产品推介等,与投资者分享市场的最新信息和公司的最新观点。

  

投资者可以通过哪些途径了解大盘股票基金的净值?

    投资者可通过中国证监会指定的信息披露媒体、各代销机构及指定网点营业场所、汇丰晋信基金客服热线、汇丰晋信基金网站等媒介,来了解上一个基金开放日(上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日)的基金单位净值。

另外,还可以通过拨打客服热线或登陆公司网站订阅基金净值手机短信服务。
 

基金成立后多长时间开放申购和赎回?

低碳先锋股票基金自《基金合同》生效日后不超过3个月时间内开始办理申购、赎回,具体开始时间会公告。在这段封闭期内,基金经理将根据基金合同规定的投资策略和流程稳步建仓。


新闻来源:汇丰晋信
发布时间:2012-09-13
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