您的位置: 汇丰晋信 - 简单投资运动 - 投资者教育

投资者教育
汇丰晋信直销客户投资风险承受能力评估问卷----机构

点击下载:“汇丰晋信直销客户投资风险承受能力评估问卷――机构

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

 

汇丰晋信直销客户投资风险承受能力评估问卷――机构

 

机构名称:                            经办人:

 

基金账号:                            联系电话:

 

一、问卷

 

以下问题旨在帮助贵机构评估基金投资风险承受能力,请贵机构准确完整填写。

1贵机构的投资基金的目的:

稳定的正回报,不能容忍短期的任何损失

长期的平均市场回报,不希望冒高风险

长期稳定的高回报,可以忍受短期的损失

④追求短期很高的回报,即使需要冒很高的风险

 

2)贵机构购买基金后一般会持有多久:

1个月以下                               1个月至6个月

6个月至1                             1年以上

 

3)以下哪种说法比较接近贵机构的投资经历:

①以银行存款为主

②只有投资债券的经历

③有投资基金或者股票的经历

④有投资权证或者期货的经历

 

4贵机构对所投资的基金表现有怎样的预期?

①希望高于同期银行存款

②希望高于同期银行存款,并达到市场平均收益水平

③希望高于同期银行存款,并且高于市场平均收益水平

④希望高于市场平均收益水平,并且高于同类投资产品的平均收益水平

 

5贵机构投资基金的金额占贵机构流动资金的比例?

20%以上                               15%20%

10%15%                            10%以下

 

6贵机构目前的现金流状况如何?

紧张                                   ②一般

充裕                                   非常充裕

 

7贵机构目前的盈利状况如何?

①较差                                   ②一般

③良好                                   ④非常好

 

8)贵机构在证券投资上是否有进行资产配置?

①完全没有

②只有少量配置在其它资产

③有一定的资产配置,但很少作调整

④有系统完善的资产配置,并根据市场和公司状况作相应调整

 

9)贵机构是否有专门的基金研究人员?

①完全没有

②有基金研究人员,但还兼职做其它工作

③有专门基金研究人员,但数量较少,不能做全面细致的研究

④有专门基金研究团队,能够做全面细致的研究

 

10)贵机构在证券投资上是否有专门的风险控制人员?

①完全没有

②有风险控制人员,但还兼职做其它工作

③有专门的风险控制人员,但数量较少,不能全面覆盖整个基金投资

④有专门的风险控制团队,能够全面监控整个基金投资

 

二、评分

 

评分标准:

l          选项①4分、选项②6分、选项③8分、选项④10分。

l          得分低于50 分,贵机构属于保守型(低风险承受能力)的投资者;

得分5070分,贵机构属于稳健型(中等风险承受能力)的投资者;

得分71100分,贵机构属于积极型(高风险承受能力)的投资者。

 

贵机构总计得分:           

 

三、评估结果

根据上述的评分标准,贵机构的风险承受能力级别为:                 

 

四、重要提示:

为贯彻落实中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》,保障投资人的权益,请贵机构配合进行以上风险承受能力评估,仔细阅读并填写本评估问卷。贵机构提供信息不准确及/或不完整,或在所提供的信息发生变化后未及时更新,则可能影响贵机构的投资风险承受能力评估结果以及向贵机构推荐适合贵机构风险承受能力的基金产品,如因此造成贵机构的投资损失,本公司不承担任何责任。本评估问卷仅通过评估贵机构的财务状况、投资经历及对风险所持态度评估贵机构的风险承受能力,并仅作参考。本公司的理财投资顾问会据此提供贵机构相应的投资建议,但是,选择最合适的基金产品来配合贵机构的需要依然是贵机构的责任。

 

本机构确认上述回答为本机构真实意思表示,并已知悉本机构的风险承受能力级别。

 

经办人签名:_________________________    日期:_________________________

 

风险提示:

本公司发行的开放式基金均经中国证券监督管理委员会(中国证监会)核准发行,但中国证监会的核准均不代表其对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证,亦不表明投资该基金没有风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对新基金业绩表现的保证。

投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。敬请投资人在购买本基金前认真考虑、谨慎决策。


新闻来源:汇丰晋信
发布时间:2009-12-25
浏览人次:3365